編者按：
2024年7月3日，南昌國資微信公眾號(hào)發(fā)布《國企動(dòng)態(tài)|市產(chǎn)投集團(tuán)扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)部控制體系建設(shè)》，宣傳推介市產(chǎn)投集團(tuán)扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)部控制體系建設(shè)的相關(guān)報(bào)道。現(xiàn)予轉(zhuǎn)載。
原文如下：
國企動(dòng)態(tài)|市產(chǎn)投集團(tuán)扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)部控制體系建設(shè)
近年來，市產(chǎn)投集團(tuán)緊緊圍繞“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”總體要求，瞄準(zhǔn)“單位全覆蓋、內(nèi)控成體系、制度趨完善、執(zhí)行更有效”工作目標(biāo)，緊盯痛點(diǎn)、堵點(diǎn)、關(guān)鍵點(diǎn)，不斷健全優(yōu)化集團(tuán)內(nèi)控體系，補(bǔ)齊短板弱項(xiàng)，提升管控水平，護(hù)航助推企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
風(fēng)控內(nèi)控體系建設(shè)是著力提升風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制管理水平，加強(qiáng)防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力的關(guān)鍵舉措。市產(chǎn)投集團(tuán)高度重視內(nèi)控體系建設(shè)，通過公開招標(biāo)方式，聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)共同推進(jìn)。按照全面性、合法性、制衡性、合規(guī)性、適應(yīng)性五項(xiàng)內(nèi)部管控原則，全面開展管控現(xiàn)狀梳理，挖掘總部各部門在職責(zé)、制度及流程上存在的缺陷，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，搭建《風(fēng)險(xiǎn)框架》與《風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫》，將有重復(fù)交叉的部門職責(zé)進(jìn)一步細(xì)化拆分，調(diào)整制度管理、合規(guī)管理等部門職責(zé)6項(xiàng)，讓部門職責(zé)設(shè)置更加合理；在與現(xiàn)有組織架構(gòu)、職責(zé)、制度、流程保持一致性的基礎(chǔ)上，組織修訂并形成《集團(tuán)管控分權(quán)手冊(cè)》，由原來的18個(gè)章節(jié)318項(xiàng)流程縮減為17個(gè)章節(jié)293項(xiàng)流程，優(yōu)化縮減流程25項(xiàng)，并將制度及流程嵌入信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)OA數(shù)字化在線審批，有效提高內(nèi)部管控效率；制定《集團(tuán)制度管理辦法》，健全制度“立、改、廢”程序，歸口法務(wù)風(fēng)控部統(tǒng)一管理，在原有120項(xiàng)制度的基礎(chǔ)上優(yōu)化調(diào)整，新增8項(xiàng)、修訂19項(xiàng)、廢止11項(xiàng)，形成涵蓋投融資、資產(chǎn)管理、人力資源等15個(gè)職能板塊117項(xiàng)的《集團(tuán)管理制度匯編》，編制印發(fā)《集團(tuán)內(nèi)控手冊(cè)》。
與此同時(shí)，市產(chǎn)投集團(tuán)延伸內(nèi)控覆蓋觸角，逐環(huán)節(jié)、逐崗位分析研判，逐步驟、逐層級(jí)扎實(shí)推進(jìn)，聚焦各直屬企業(yè)主責(zé)主業(yè)，優(yōu)化分類授權(quán)管理，在項(xiàng)目投資、類金融業(yè)務(wù)等方面實(shí)行差異化，確保各項(xiàng)授權(quán)不空白、不重復(fù)、不交叉。以規(guī)范流程、消除盲區(qū)、運(yùn)行有效為重點(diǎn)，綜合運(yùn)用內(nèi)控自評(píng)、監(jiān)督評(píng)價(jià)、外部審計(jì)監(jiān)督等多種方式，構(gòu)建上下聯(lián)動(dòng)、內(nèi)外結(jié)合的全方位內(nèi)控體系監(jiān)督評(píng)價(jià)體系。樹立和強(qiáng)化管理制度化、制度流程化、流程信息化，加速數(shù)智深度融合，圍繞“企業(yè)治理、產(chǎn)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)金融、資產(chǎn)運(yùn)營”，建設(shè)完成集投資、融資、合同、招采、財(cái)務(wù)等四類十四個(gè)功能模塊于一體的產(chǎn)投資源計(jì)劃系統(tǒng)，通過信息化手段固化內(nèi)控體系管控措施，持續(xù)推動(dòng)數(shù)字信息化平臺(tái)、數(shù)據(jù)治理平臺(tái)建設(shè)，逐步實(shí)現(xiàn)“一屏觀產(chǎn)投”，切實(shí)增強(qiáng)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、動(dòng)態(tài)分析、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合評(píng)價(jià)能力。
（來源：南昌國資）